為補齊科技創(chuàng)新發(fā)展短板，深圳首次立法賦予科技人員職務科技成果所有權或長期使用權、允許港澳高校和科研機構申請內地科技項目、首個確立公司“同股不同權”制度。8月30日，深圳市人大常委會正式發(fā)布表決通過的《深圳經濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》(下稱《條例》)，其中不少制度設計均為國內首創(chuàng)，條例將于11月1日起施行。

法定至少三成市級科研資金投入基礎研究

為保障對基礎研究的投入，深圳在全國率先以立法形式規(guī)定“市政府投入基礎研究和應用基礎研究的資金應當不低于市級科技研發(fā)資金的30%”，并“支持企業(yè)及其他社會力量通過設立基金、捐贈等方式投入基礎研究和應用基礎研究”，且企業(yè)用于此方面的捐贈支出可視作能夠促進社會發(fā)展進步的“公益捐贈”，將創(chuàng)設性地享有優(yōu)惠待遇。

鑒于科創(chuàng)領域投資具有投入大、周期長、風險高等特點，而大多數科技型中小微企業(yè)發(fā)展初期缺少長期資金注入，資本不足成為制約其發(fā)展速度和發(fā)展質量的關鍵因素之一。《條例》規(guī)定通過政府引導、市場培育等方式，建立覆蓋種子期投資、天使投資、風險投資、并購重組投資的基金體系，引導社會資本投資高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)、未來產業(yè)等項目。

同時，投資科技型中小微企業(yè)或早期科技項目的企業(yè)和個人，可享受稅收優(yōu)惠待遇及專項資金補貼。為科技企業(yè)提供金融服務的地方金融機構也將納入財政獎勵補貼、風險補償、風險代償等范圍。

建立科技成果決策盡職免責機制

為鼓勵創(chuàng)新，《條例》將對科技人員的激勵由目前的“先轉化后獎勵”調整為“先賦權后轉化”，并變通了《專利法》關于職務科技成果權屬的相關規(guī)定，在國內首次以立法形式規(guī)定“全部或者主要利用財政性資金取得職務科技成果的，高等院校、科研機構應當賦予科技成果完成人或者團隊科技成果所有權或者長期使用權”。

其中，“按份共有的，科技成果完成人或者團隊持有的份額不低于70%”;結合科技成果轉化周期特點，將所賦予的長期使用權期限設定為不少于10年。但規(guī)定“對于同一職務科技成果，科技人員獲得職務科技成果所有權或者長期使用權的，其單位可以不再給予成果轉化收益及相關獎勵”。

同時，鑒于科技成果決策的不確定因素較多、決策風險較高，為避免高等院校、科研機構領導人員決策時瞻前顧后，錯失發(fā)展良機，解決科技成果決策的后顧之憂，《條例》建立了科技成果決策盡職免責機制，規(guī)定“高等院校、科研機構有關負責人履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，沒有牟取非法利益或者惡意串通的，可以免予追究其在科技成果定價、自主決定資產評估以及職務科技成果賦權中的決策失誤責任”。

此外，總結此次新冠肺炎疫情科技攻關經驗，《條例》規(guī)定“對于涉及國家利益和社會公共利益的重大技術攻關項目，市政府可通過下達指令性任務等方式，組織關鍵核心技術攻關”，這是我國地方立法首次就政府主導的重大技術攻關作出明確規(guī)定。

允許科技人員到企業(yè)兼職掛職

由于大多數科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)時缺少資金支持，注冊資本比較少，隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，往往需要經歷多輪股權融資，導致企業(yè)創(chuàng)始股東及其他對公司科技創(chuàng)新有重大影響股東的持股比例不斷被稀釋，繼而逐漸失去其對公司的控制權，不利于公司的進一步技術更新和長期發(fā)展。《條例》將借鑒美國等發(fā)達國家和地區(qū)以及我國科創(chuàng)板做法，變通國家《公司法》關于公司實行“一股一權”“同股同權”制度的規(guī)定，在國內立法中首次確立公司“同股不同權”制度，并允許設置特別表決權的公司通過證券交易機構上市交易，從而保證上述股東在公司進行多次股權融資后，仍可以以較小的持股比例對公司享有控制權。

“這一制度的確立，有利于保護公司創(chuàng)始股東權益，激發(fā)引進資本積極性，吸引全球創(chuàng)新人才來深創(chuàng)業(yè)，對深圳的科技創(chuàng)新具有重要意義。”深圳市人大常委會法工委相關負責人說。

此外，為支持和鼓勵高等院校、科研機構等事業(yè)單位專業(yè)技術崗位人員開展科技成果研發(fā)和轉化活動，《條例》規(guī)定建立科技人員雙向流動制度，允許科技人員到企業(yè)兼職、掛職或參與項目合作并取得合法報酬，在職創(chuàng)辦企業(yè)或者離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);高等院校、科研機構也可以聘請有創(chuàng)新實踐經驗的管理人才、科技創(chuàng)新人才擔任兼職教師或者兼職研究員。

同時，將支持高等院校、科研機構和企業(yè)設立技術轉移部門，引入技術經理人全程參與發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護、技術推廣、對接談判等科技成果轉化活動。

允許港澳高校申請內地科技項目

知識產權價值評估是知識產權運營交易的基礎，也是知識產權工作的難點。多年來，市場上始終難以形成一套穩(wěn)定、公允、權威的知識產權價值評估體系。為此，《條例》規(guī)定，除了設立知識產權和科技成果產權交易平臺，還將制定知識產權評估標準，培育具有公信力和市場認可度的評估機構，建立高價值專利指標體系。

同時，推動知識產權質押融資和證券化，規(guī)定市、區(qū)政府可以建立知識產權質押融資風險補償機制、設立壞賬補償和貼息專項資金，支持金融機構開展知識產權質押融資業(yè)務。企業(yè)以知識產權開展質押融資，符合條件的，可以由財政性資金給予貼息貼保。《條例》也規(guī)定了推進以知識產權運營未來收益權為底層資產發(fā)行知識產權證券化產品，明確企業(yè)成功發(fā)行知識產權證券化產品的，市、區(qū)政府可以給予適當補貼。

為加強粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新合作，推進“廣州—深圳—香港—澳門”科技創(chuàng)新走廊建設，《條例》還首次通過經濟特區(qū)法規(guī)規(guī)定，允許香港、澳門符合條件的高等院校、科研機構申請內地科技項目，允許相關資金在大灣區(qū)跨境使用。同時，將加強與粵港澳大灣區(qū)其他城市的科技創(chuàng)新合作，支持跨行政區(qū)開展科學技術攻關、共建科技創(chuàng)新平臺、知識產權保護等工作，發(fā)起或者參與國際大科學計劃和大科學工程建設。(記者 趙菁 劉帆 鄧裕達)

關鍵詞： 深圳經濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例